央广网北京8月7日消息(记者 杨柳青)据中国证监会浙江证监局网站,近日,华鑫证券有限责任公司杭州分公司(简称华鑫证券杭州分公司)被责令改正。
浙江证监局公布的决定显示,经查,该公司存在员工薪酬管理和发放不规范,时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题,反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全,浙江证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
同时,时任杭州分公司、飞云江路营业部负责人单长娜对上述情形负有直接责任,浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。