央广网北京9月6日消息 近日,人民银行温州市分行对浙江瑞安农村商业银行作出行政处罚,针对“延解、占压财政存款或资金”“违反征信管理相关规定”“未按规定履行客户身份识别义务”等违法行为,对浙江瑞安农商行罚款377万元。
行政处罚信息公示表显示,浙江瑞安农商行存在九项违法行为:一是违反金融统计管理规定;二是违反账户管理相关规定;三是违反反假业务管理规定;四是延解、占压财政存款或资金;五是违反征信管理相关规定;六是未按规定履行客户身份识别义务;七是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;八是与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户;九是违反金融消费权益保护管理规定。
人民银行温州市分行对浙江瑞安农商行予以警告,合计罚款377万元,并对时任该行运营保障部总经理董疗虎警告并罚款10万元,对时任该行电子银行部副总经理(主持)李小娜罚款1万元,对时任该行风险合规部总经理宋辉罚款2.75万元。
(截图自人民银行浙江省分行网站)